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        连续多场座谈会透露科创板最?#38706;?#21521;

        连续多场座谈会透露科创板最?#38706;?#21521;更多证券从业资格考试内容请访问考试吧证券从业资格考试网或微信搜索万题库证券从业资格考试?#20445;?/div>

        备受各界关注的上交所科创板系?#20449;?#22871;规则的征求意见将于2月20日结束上证报获悉2月15日到17日上交所党委书记理事长黄红元?#20843;?#39046;导班子成员先后?#25351;吧?#28023;?#26412;?#28145;圳成都四地召开了9场片区座谈会面对面听取市场各类主体对设立科创板并试点注册制配套规则的意见建议全国113家证券公司13?#19968;?#37329;管理公司24家代表性创投机构5家保险资管企业6家律师事务所和4家会计师事务所的主要负责人以及部?#25351;?#20154;投资者代表参加了片区座谈

        与会代表对上交所发布的科创板6项规则征求意见稿的全面性系统性和整体性给予了充分肯定认为符合市场预期其中一些市场化创新举措甚至超出了市场预期体现了设立科创板并试点注册制支持服务国家创新驱动发展战略增强资本市场对科创企业的包容性着力支持关键核心?#38469;?#21019;新的改革取向有利于提升资本市场服务实体经济能力促进资本市场健康发展大家一致表示对设立科创板并试点注册?#32856;?#38761;取得成功充满信心?#22303;?#22909;预期同?#20445;?#23545;设立科创板并试点注册制配套规则中有关发行承销上市门槛交易行为监管执行中介责任法律衔?#21360;?#21496;法配套等内容提出了具体的意见建议

        座谈会上投行工作底稿板块定位上市审核标准券?#35848;?#25237;机构配售T+0等成为保荐机构热议的议题

        上交所方面表示将?#38505;?#30740;究论证充分吸纳各方面提出的合理建议在中国证监会的指导下深入贯彻落实中央全面深化改革委员会第六次会议精神抓紧完善相关制度规则稳?#25509;行?#20570;好规则发布人员准备?#38469;?#25913;造企业储备等方面的工作全力落实好设立科创板并试点注册?#32856;?#38761;工作

        上市审核是否适用IPO审核51条?

        首先在板块定位上保荐机构表示目前征求意见稿对板块定位并不明确应该进一步明确具体审核标准交易所与证监会分工的问题也应明确

        据悉有与会人士建议由科创板创新咨询委员会发布标准用于判断发行人行业?#37096;?#20197;考虑建立预沟通机制?#22909;?#28165;单等

        在发行上市审核方面被讨论最多的是工作底稿上市条件设置上市审核标准等上市审核是否还要适用目前的51条(指监管向各家券商投行发布的IPO审核51条问答指引这一指引量化了IPO审核标准且对IPO审核标?#32426;?#20840;细化)被重点讨论

        与会代表认为如果适用51条?#20445;?#20063;建议不要全部照搬

        根据征求意见稿保荐人应当在报送发行上市申请文件的同时报送保荐工作底稿

        而大部分与会保荐机构认为不宜提交全部工作底稿若实在需要提交建议后续出台具体的指导目录可以考虑将提交的工作底稿范围限定在验证招股书?#24066;?#22312;申报一定时间后提交

        在交易所和证监会如何分工上保荐机构建议只由一?#21307;?#34892;实?#24066;?#23457;核不建议分道审核据悉就此上交所回复称不会进行分道审核

        就注册制下的信息披露要求保荐机构表示目前IPO冗长的信息披露主要用于解释瑕疵问题而对引导投?#23454;?#20316;用?#31995;ͣ?#36825;种现状急需扭转信息披露需减少专业?#39542;?#30340;堆砌减少广告性语言用浅白的语言?#26723;?#25237;资者的理解难?#21462;?/P>

        发行承销券?#35848;?#25237;是否硬性规定?

        卖方机构颇为关注的科创板企业定价?#22242;?#21806;问题也在座谈会上引起热议亏损企业如何估值如何规定机构数量询价结果是否会与市场市盈率偏离较大等问题被广泛讨论

        科创板征求意见稿中要求发行人和主承销商应当在网上申购前披露网下投资者剔除最高报价部分后?#34892;?#25253;价的中位数和平均数

        但在座谈会上有保荐代表建议最高价不应该剔除

        与会保荐机构强调希望可以市场化定价监管手段不宜过多叠?#21360;?#21338;弈应交由市场来判断

        此外科创板规则?#21442;?#21048;商参与IPO配售提供了制度铺垫

        上交所曾表示科创板的设立将进一步发挥券商在发行承销中的作用增强保荐机构的资本?#38469;?#24378;化其履职担责?#24066;?#21457;行人保荐机构?#21335;?#20851;子公司等主体作为战略投资者参与?#21892;?#37197;售并设置一定?#21335;?#21806;期

        是?#24066;?#21048;商参与配售还是强制要求券商参与??#28304;ˣ?#21442;与座谈会的部?#30452;?#33616;机构表示券商硬性跟投对于券商来说存在较大风险且市场不一定认可保荐机构跟投建议有一定灵活度?#26723;?#27604;例如果要券?#35848;?#25237;也应该放开保荐+直投?#20445;?#19982;会投行人士表示

        对于券?#35848;?#25237;问题上交所在座谈会上回应券?#35848;?#25237;体现的是券商责任的加强和监管的后退前期试点后会根据实际情况进行调整

        上市交易50万元门槛是否适宜?

        对于50万元投资门槛问题与会机构也发表了不同看法

        部?#30452;?#33616;机构建议不要设置50万元经验2年的硬性指标灵活处理如放开具备专业知识人群(如会计师律师等)的门槛

        也有代表认为目前的门槛设定较为合理虽然大部分散户无法参与但与科创板风?#25307;?#36739;强的特质相?#35270;?/P>

        一些与会保荐机构代表也建议实行T+0放开涨跌幅

        座谈会上上交所称科创板风险特征较为明显设置50万元门槛是为保护中小投资者利益流动性方面后续会出台投资者?#23454;?#24615;操作指南目前的设?#24179;?#20026;谨慎是逐步试点分步推出后续会考虑推做市商

        对于T+0问题上交所此次表示希望各机构提供书面建议

        与会人士透露配套规则已着?#31181;?#23450;如审核标准守法审核问答上市保荐书审核程序指引受理程序指引具体推荐指引非公开转让红筹会计准则差异交易监控投资者?#23454;?#24615;指引等业内人士表示这些配套规则的制定显示科创板将很快进入可操作阶段

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